私たちスマートハーベスト株式会社は、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、金融サービスの提供に関する法律、金融商品取引法およびその他関連法令・規則を遵守します。以下の勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。
1. 基本理念と行動指針
金融商品を取り扱うプロフェッショナルとして、高い倫理観を持ち、誠実・公正・公平に行動します。また、お客様の信頼を第一に考え、最適な商品とサービスを提供します。
2. お客様本位の勧誘
お客様一人ひとりのニーズに適した商品をご提案し、継続的なアフターフォローを実施します。お客様の金融商品に対する知識、投資経験、資産状況、投資目的を総合的に勘案し、適切な勧誘とアドバイスを行います。
3. 説明責任の履行
商品の内容やリスクについて、正確でわかりやすい情報を提供し、お客様に十分ご理解いただけるよう努めます。これにより、お客様が適切な投資判断を行える環境を整えます。
4. 勧誘方法の適正化
訪問や電話による勧誘は、時間帯や場所についてお客様のご迷惑にならないよう十分配慮します。また、勧誘に対し拒絶の意思を示された場合には、威迫や困惑を与える行為を行いません。
5. 適正な資料の使用
商品説明には適正な資料を使用し、不当な表示や誤解を招くような資料の作成および使用を一切行いません。
6. プライバシー保護
お客様からご提供いただいた情報は、業務の遂行に必要な範囲内で使用し、適切な管理を徹底します。お客様のプライバシーを尊重し保護します。
7. 自己研鑽とサービス向上
社員一人ひとりが研修や勉強会を通じて知識とスキルを磨き、質の高いサービスを提供できるよう努めます。
8. 社会的責任の遂行
反社会的な申し出や不適切な提案は一切受け入れず、社会的・倫理的責任を果たします。