１．企業が生み出す価値をお客様に届ける責任
- 私たちは企業が生み出す「リターン（利益や価値の成果）」を適切な金融商品を通じてお客様にお届けし、長期的な資産形成を支援するアドバイザーとして業務に取り組みます。
２．専門性と職業倫理の保持
- 長期資産形成に必要な高度な専門性と職業倫理を持ち、お客様に対して誠実に対応し、「お客様の最善の利益」を第一に考えた業務を行います。
３．利益相反の管理
- お客様との取引における利益相反の可能性を把握し、公平性を確保するための適切な措置を講じます。
４．手数料と費用の透明性
- お客様にご負担いただく手数料やその他費用がどのようなサービスの対価であるか、わかりやすく説明します。
５．推奨理由の明確な説明
- 金融商品の提供時には、その推奨理由や内容について、わかりやすく丁寧にご説明します。
６．お客様に適した提案
- 金融商品の提案にあたっては、お客様の資産状況、投資期間、目的を考慮し、最適な提案を行います。
７．継続的な改善と教育
- 上記１～６を確実に実行するために、所属するIFAへの研修や教育、利益相反の適切な管理、報酬体系の妥当性を継続的に検証し、必要に応じて見直します。
参考：金融庁「顧客本位の業務運営に関する原則」